Know Your Customer (KYC) ist eine regulatorische Pflicht gemäß § 10 GwG (Geldwäschegesetz) und Art. 13 AMLD5 (5. Anti-Geldwäsche-Richtlinie). Als BaFin-lizenzierter OTF ist die EUCX GmbH verpflichtet, die Identität aller Marktteilnehmer zu verifizieren, bevor Handelsaktivitäten erlaubt werden.
| Dokument | GmbH/AG | KG/OHG | Ausländische Gesellschaft |
|---|---|---|---|
| Handelsregisterauszug (< 3 Monate) | Pflicht | Pflicht | Pflicht (apostilliert) |
| Gesellschafterliste (direkte UBOs > 25 %) | Pflicht | Pflicht | Pflicht |
| Transparenzregistereintrag | Pflicht | Pflicht | Äquivalent |
| Jahresabschluss (letztes Geschäftsjahr) | Pflicht | Pflicht | Pflicht |
| Ausweis aller UBOs > 25 % | Pflicht | Pflicht | Pflicht |
| LEI-Nummer | Empfohlen | Empfohlen | Empfohlen |
| CBAM-Compliance-Nachweis (bei Importeuren) | ggf. | ggf. | ggf. |
Tipp: Bereiten Sie alle Dokumente digital (PDF) vor der Registrierung vor. Unvollständige Einreichungen verlängern die Bearbeitungszeit um durchschnittlich 3 Werktage.
Sicherheiten (Margins) sind das Fundament der EUCX- Abwicklungsgarantie. Sie stellen sicher, dass beide Handelsparteien ihren vertraglichen Pflichten nachkommen können. Das Margin-System schützt die gesamte Marktintegrität.
// Händler mit 500 t Jahresvolumen @ 700 €/t
Handelsvolumen = 500 × 700 = 350.000 €
Margin-Satz = 5,0 %
Initial Margin = 350.000 × 0,05 = 17.500 €
| Zugelassenes Jahresvolumen | Initial Margin (Mindest) | Margin-Satz |
|---|---|---|
| bis 2 Mio. EUR | 10.000 EUR | 5,0 % |
| 2–10 Mio. EUR | 50.000 EUR | 2,5 % |
| 10–50 Mio. EUR | 150.000 EUR | 1,5 % |
| > 50 Mio. EUR | Individuell | 1,0 % |
Einzahlungsprozess: SEPA-Überweisung auf EUCX-Treuhandkonto. Gutschrift und Freigabe innerhalb 1 Werktag.
Verzinsung: EZB-Einlagezinssatz − 0,25 % p.a. auf hinterlegte Beträge.
Margin Call: Automatische Benachrichtigung per E-Mail und Portal bei Unterschreitung des Maintenance Level (80 % der Initial Margin). Auffüllung innerhalb von 24 Stunden erforderlich.
EUCX nutzt drei Handelsformate, die je nach Warentyp und Handelsziel eingesetzt werden.
AUFWÄRTSAUKTION
ABWÄRTSAUKTION
CONTINUOUS LIMIT ORDER BOOK
Klassisches Order-Buch: Käufer stellen Bid-Preise ein, Verkäufer stellen Ask-Preise ein. Das System matched automatisch bei Bid ≥ Ask.
| Ordertyp | Beschreibung | Vorteil | Risiko |
|---|---|---|---|
| Limit Order | Fixer Preis, wartet auf Gegenpartei | Preissicherheit | Evtl. keine Ausführung |
| Market Order | Sofortige Ausführung zum besten Preis | Schnelle Ausführung | Kein Preisschutz |
| Stop Order | Wird aktiv bei Erreichen eines Triggerpreises | Verlustbegrenzung | Slippage möglich |
| Iceberg Order | Nur Teilmenge sichtbar | Marktimpact reduzieren | Komplexer |
Standard ist DAP (Delivered At Place) Empfängeranschrift. Alternativen: EXW, FCA, CPT. Alle Lieferbedingungen basieren auf Incoterms 2020.
Alle auf EUCX gehandelten Waren unterliegen einer optionalen, aber empfohlenen Qualitätsprüfung durch akkreditierte Prüfinstitute (SGS, Bureau Veritas, TÜV SÜD). Die Kosten trägt der Verkäufer — bei EXW-Geschäften der Käufer.
| Phase | Beschreibung | Frist |
|---|---|---|
| T+0 | Handelsabschluss (Matching) | Sofort |
| T+1 | Handelsbestätigung und Dokumentenaustausch | 1 Werktag |
| T+2 | Zahlungsabwicklung (SEPA/SWIFT) | 2 Werktage |
| T+3–7 | Physische Lieferung (abhängig von Incoterm/Entfernung) | 3–7 Werktage |
| T+8 | Abschlussbestätigung und Margin-Freigabe | 8. Werktag |
EUCX Settlement-Garantie: Jeder an der EUCX abgeschlossene Handel ist durch den Settlement-Garantiefonds abgesichert. Mehr zur Abwicklungsgarantie →
Schritt-für-Schritt-Leitfaden für professionellen B2B-Rohstoffhandel an einer europäischen Warenbörse: Auktionsmodelle, Orderbuch-Mechanik, Kautionen, Vertragsschluss und Clearing.
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